聚信匯智小分享：PCT國際專利申請(qǐng)需要注意的問題（一）

是否需要委托代理機(jī)構(gòu)

提交國際申請(qǐng)是否需要委托代理機(jī)構(gòu)取決于兩個(gè)因素，一是法律規(guī)定，二是自身需要。向中國受理局提交國際申請(qǐng)，第一申請(qǐng)人為在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)、外國其他組織或港澳臺(tái)申請(qǐng)人的，應(yīng)當(dāng)委托依法設(shè)立的專利代理機(jī)構(gòu)。受理局一般通過第一申請(qǐng)人的國籍、居所和地址來判斷其是否需要委托代理機(jī)構(gòu)。向中國受理局提交國際申請(qǐng)的中國個(gè)人或法人，可以委托代理機(jī)構(gòu)，也可以自行辦理，申請(qǐng)人可以根據(jù)自身的需求決定是否委托代理機(jī)構(gòu)。

委托代理機(jī)構(gòu)辦理國際申請(qǐng)相關(guān)事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提交委托書。委托書中應(yīng)注明委托事務(wù)涉及國際申請(qǐng)國際階段或具體的國際單位、發(fā)明名稱、委托書簽訂日期，并由申請(qǐng)人和代理機(jī)構(gòu)簽字或蓋章。單獨(dú)委托書應(yīng)為原件，已在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局備案的總委托書可為復(fù)印件，但需由代理機(jī)構(gòu)蓋章，并注明備案編號(hào)。

如何獲得國際申請(qǐng)日和國際申請(qǐng)?zhí)?/span>

如果是在線提交的電子申請(qǐng)，申請(qǐng)文件提交成功后立刻可獲得電子回執(zhí)，回執(zhí)中包含了國際申請(qǐng)?zhí)?、收到日和申?qǐng)人的姓名等信息。經(jīng)受理局形式審查確定該申請(qǐng)為國際申請(qǐng)后，會(huì)發(fā)出通知書告知國際申請(qǐng)日和國際申請(qǐng)?zhí)?/p>

如果是紙件申請(qǐng)或光盤方式提交的電子申請(qǐng)，受理局收到并確認(rèn)文件后，會(huì)發(fā)出收到文件的通知，告知申請(qǐng)人國際申請(qǐng)?zhí)?、收到日和申?qǐng)人的姓名等信息。經(jīng)受理局形式審查確定該申請(qǐng)為國際申請(qǐng)后，會(huì)發(fā)出通知書告知國際申請(qǐng)日和國際申請(qǐng)?zhí)枴?/p>

請(qǐng)注意，國際申請(qǐng)日根據(jù)受理局收到申請(qǐng)文件且滿足條約第11條(1)規(guī)定的所有要求之日來確定。申請(qǐng)人郵寄申請(qǐng)文件的日期與國際申請(qǐng)日無關(guān)。

為保證能夠盡早獲得國際申請(qǐng)日和申請(qǐng)日，建議采用電子申請(qǐng)方式提交新申請(qǐng)，電子申請(qǐng)和紙件申請(qǐng)均需填寫準(zhǔn)確的聯(lián)系信息。

向中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出國際申請(qǐng)的方式

向中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出國際申請(qǐng)的方式

目前可采用紙件申請(qǐng)或電子申請(qǐng)兩種形式向中國局提出國際申請(qǐng)。

電子申請(qǐng)需要使用CEPCT網(wǎng)站、CEPCT客戶端、PCT-SAFE軟件提交電子形式的申請(qǐng)文件。

國際申請(qǐng)應(yīng)準(zhǔn)備哪些文件

一件申請(qǐng)被確定為國際申請(qǐng)，必須具備PCT規(guī)定的必要文件。根據(jù)PCT第11條規(guī)定，國際申請(qǐng)必須符合下列要求，受理局方可受理該國際申請(qǐng)并給予國際申請(qǐng)日：①申請(qǐng)人的國籍和/或居所符合受理局的要求；②使用規(guī)定的語言撰寫；③說明是作為國際申請(qǐng)?zhí)岢龅模虎苤辽僦付ㄒ粋€(gè)PCT成員國；⑤按規(guī)定方式寫明申請(qǐng)人的姓名或名稱；⑥含有看起來是說明書的部分；⑦含有看起來是一項(xiàng)或幾項(xiàng)權(quán)利要求的部分。由于前五項(xiàng)內(nèi)容已包含在國際申請(qǐng)請(qǐng)求書標(biāo)準(zhǔn)表格中，因此，建議申請(qǐng)人使用受理局接受的語言至少提交內(nèi)容完備、符合要求的請(qǐng)求書、說明書和權(quán)利要求書。

包含說明書附圖的國際申請(qǐng)，建議申請(qǐng)人在提交申請(qǐng)文件時(shí)一并提交完整的說明書附圖，后提交全部或部分說明書附圖都可能引起申請(qǐng)日的改變。除此之外，國際申請(qǐng)文件還應(yīng)當(dāng)包含摘要，摘要可以在提交國際申請(qǐng)后提交，并不會(huì)影響申請(qǐng)日的改變。

對(duì)于在說明書披露了核苷酸/或氨基酸序列的國際申請(qǐng)，并且該序列表是作為國際申請(qǐng)的一部分的，應(yīng)將序列表作為說明書的一部分，在提出國際申請(qǐng)的同時(shí)提交符合要求[1]的序列表，否則，在后提交將可能引起國際申請(qǐng)日的改變。此外，為國際檢索的目的，以紙件方式提交的申請(qǐng)還應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交符合要求的電子形式序列表。后提交該電子形式的序列表雖不會(huì)引起國際申請(qǐng)日的改變，但需要申請(qǐng)人支付額外的費(fèi)用。

針對(duì)國際申請(qǐng)本身的具體情況，申請(qǐng)人可能會(huì)被要求提交優(yōu)先權(quán)文本、專利代理委托書等，這些文件不會(huì)影響國際申請(qǐng)的受理，可在提交國際申請(qǐng)的同時(shí)提交，也可在國際申請(qǐng)?zhí)岢龊蟮南嚓P(guān)期限內(nèi)提交。

[1] 《PCT行政規(guī)程附件C》對(duì)PCT國際申請(qǐng)中核苷酸和氨基酸序列表的標(biāo)準(zhǔn)作了表述。

向中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出國際申請(qǐng)的申請(qǐng)人資格和語言要求

申請(qǐng)人只要滿足以下條件之一，即可向作為受理局的中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出國際申請(qǐng)：

(1) 中國的公民或中國法人。

(2) 在中國境內(nèi)有長期居所的外國人或在中國工商部門注冊(cè)的外國法人。

若有多個(gè)申請(qǐng)人，只要其中一個(gè)申請(qǐng)人有資格即可。針對(duì)不同的國家可以指定不同的申請(qǐng)人。

中國局作為受理局接受中文或英文撰寫的國際申請(qǐng)。

國際階段費(fèi)用的減繳

如果國際申請(qǐng)的提出按照并符合行政規(guī)程的規(guī)定，在以瑞士法郎為單位所需支付的費(fèi)用總額減少標(biāo)準(zhǔn)為：

1、如果使用電子方式提交國際申請(qǐng)，國際申請(qǐng)費(fèi)的減繳:

a. 如果使用電子方式提交國際申請(qǐng)，且滿足行政規(guī)程第7部分和附錄F的要求，但以電子方式提交的說明書、權(quán)利要求和摘要未采用字符代碼格式，可減繳200瑞郎的費(fèi)用；

b. 若以電子方式提交的說明書、權(quán)利要求和摘要均采用字符代碼格式，則可減繳300瑞郎的費(fèi)用。

2、如果國際申請(qǐng)由以下申請(qǐng)人提交，國際申請(qǐng)費(fèi)（適用的情況下，按照1減少后）、補(bǔ)充檢索手續(xù)費(fèi)和手續(xù)費(fèi)減少90%：

如果申請(qǐng)人是自然人，并且是國際局名單上所列的符合下述條件的國家的國民且居民，即該國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值低于25000美元（依據(jù)聯(lián)合國發(fā)布的以2005年不變美元價(jià)值計(jì)算的最近十年平均人均國內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)字），并且依據(jù)國際局發(fā)布的最近五年的年平均申請(qǐng)數(shù)字，該國屬于自然人的國民且居民提交的國際申請(qǐng)按每百萬人口計(jì)少于每年10件，或者按絕對(duì)數(shù)計(jì)少于每年50件；明確了90%費(fèi)用減免僅適用于基于其自身權(quán)利提出PCT申請(qǐng)的人，不適用于那些代表其他無權(quán)享受該費(fèi)用減免的人或單位提出PCT申請(qǐng)的人（例如公司的董事或員工，而申請(qǐng)是為該公司利益提交的） 。

享有費(fèi)減國家名錄 http://www.wipo.int/export/sites/www/pct/en/fees/fee_reduction_pre_july.pdf

優(yōu)先權(quán)文本的提交方式

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在優(yōu)先權(quán)日起16個(gè)月之內(nèi)向國際局提交優(yōu)先權(quán)文件副本。該副本應(yīng)當(dāng)為在先申請(qǐng)受理機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)證文本。對(duì)于中國受理局而言，申請(qǐng)人有三種方式提交優(yōu)先權(quán)文本。一是，申請(qǐng)人請(qǐng)求在先申請(qǐng)的受理機(jī)構(gòu)制作認(rèn)證文本，將文本直接提交至國際局，或提交至中國受理局并由其轉(zhuǎn)交至國際局;二是，如果在先申請(qǐng)是中國國家申請(qǐng)或者是由中國受理局受理的國際申請(qǐng)，請(qǐng)求中國受理局制作優(yōu)先權(quán)文本并傳送給國際局，在這種情況下，申請(qǐng)人需要支付一定的費(fèi)用(優(yōu)先權(quán)文件費(fèi));三是，通過優(yōu)先權(quán)文件數(shù)字接入服務(wù)(DAS) ，將優(yōu)先權(quán)文本以電子文件的方式交存至國際局指定的數(shù)字圖書館。如果在先申請(qǐng)的提交單位開通了DAS，申請(qǐng)人就可以采用這種方式提交優(yōu)先權(quán)文本，即在請(qǐng)求書在先申請(qǐng)一欄中注明DAS查詢碼。在先申請(qǐng)為中國發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠?、中國受理局受理的國際申請(qǐng)的，可以向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交DAS交存請(qǐng)求，該項(xiàng)服務(wù)暫不收取費(fèi)用。

優(yōu)先權(quán)恢復(fù)請(qǐng)求

如果申請(qǐng)人是在優(yōu)先權(quán)期限屆滿之日后、但是在該屆滿期限之日起兩個(gè)月內(nèi)提交國際申請(qǐng)的，申請(qǐng)人可以向受理局提出恢復(fù)優(yōu)先權(quán)要求。但提出這種請(qǐng)求必須滿足以下條件：

①受理局能夠接受優(yōu)先權(quán)恢復(fù)的請(qǐng)求，并且，申請(qǐng)人提出的關(guān)于未能在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)提交國際申請(qǐng)的理由滿足該受理局的標(biāo)準(zhǔn)。目前，恢復(fù)優(yōu)先權(quán)要求的標(biāo)準(zhǔn)有兩種，一種是盡管申請(qǐng)人已采取了適當(dāng)?shù)淖⒁?，但仍出現(xiàn)了未能滿足期限的疏忽(“合理理由”);一種是申請(qǐng)人本身并非故意錯(cuò)過該期限(“非故意理由”)。不同受理局對(duì)于是否接受優(yōu)先權(quán)恢復(fù)請(qǐng)求，以及接受哪種理由的恢復(fù)，由受理局自行決定并告知國際局。

②在規(guī)定期限內(nèi)向受理局提交相關(guān)材料，包括：恢復(fù)優(yōu)先權(quán)要求的請(qǐng)求信函(包括相關(guān)優(yōu)先權(quán)要求的信息、說明未在期限內(nèi)提交國際申請(qǐng)的原因)、相關(guān)聲明和證據(jù)。

③根據(jù)受理局的要求繳納相關(guān)費(fèi)用。各受理局就辦理優(yōu)先權(quán)恢復(fù)手續(xù)規(guī)定相應(yīng)的費(fèi)用。該費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在優(yōu)先權(quán)屆滿之日兩個(gè)月內(nèi)繳納，但受理局可在此期限屆滿后將繳費(fèi)期限再延長兩個(gè)月。中國受理局規(guī)定的費(fèi)用為CNY1000，且可以在優(yōu)先權(quán)期限屆滿之日起4個(gè)月內(nèi)繳納。

援引加入

一、什么是援引加入?

援引加入是補(bǔ)充國際申請(qǐng)遺漏部分的一種方式，具體是指：如果申請(qǐng)人在提交國際申請(qǐng)時(shí)遺漏了說明書、權(quán)利要求書或附圖，或者這些項(xiàng)目中的部分內(nèi)容，并且該國際申請(qǐng)要求了優(yōu)先權(quán)，同時(shí)這些遺漏的項(xiàng)目或部分又包含在所要求優(yōu)先權(quán)的在先申請(qǐng)中，根據(jù)PCT細(xì)則4.18，申請(qǐng)人可以在規(guī)定的期限內(nèi)通過援引加入的方式將遺漏的項(xiàng)目或部分加入到該國際申請(qǐng)中，且不改變國際申請(qǐng)日。是否能夠通過援引加入將遺漏的項(xiàng)目和部分加入到國際申請(qǐng)，由受理該國際申請(qǐng)的受理局決定。如果受理局對(duì)援引加入的程序予以了保留，且提交國際申請(qǐng)后明顯需要加入某些遺漏的項(xiàng)目或部分，申請(qǐng)人可以請(qǐng)求受理局將國際申請(qǐng)傳送給作為受理局的國際局，國際局接受援引加入遺漏的項(xiàng)目或部分 。

另外，還需注意的是，適用于援引加入的在先申請(qǐng)必須是在國際申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)就在國際申請(qǐng)請(qǐng)求書中優(yōu)先權(quán)聲明中提及的在先申請(qǐng)，任何在國際申請(qǐng)?zhí)岢龊笤黾拥膬?yōu)先權(quán)要求，不能適用于援引加入程序。

二、如何利用援引加入提交遺漏文件?需要費(fèi)用嗎?

當(dāng)受理局收到國際申請(qǐng)文件，并發(fā)現(xiàn)該申請(qǐng)遺漏了某個(gè)項(xiàng)目或部分內(nèi)容，將發(fā)送通知書(PCT/RO/103或PCT/RO/107)告知申請(qǐng)人該情況并提示申請(qǐng)人在規(guī)定的期限內(nèi)(通知書發(fā)送之日起兩個(gè)月內(nèi))提交遺漏的項(xiàng)目或部分。如果申請(qǐng)人想通過援引加入的方式將遺漏的項(xiàng)目或部分添加到國際申請(qǐng)中，應(yīng)當(dāng)在該期限內(nèi)提交相關(guān)的文件。但如果受理局未發(fā)送相關(guān)通知，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在國際申請(qǐng)文件提交日起兩個(gè)月內(nèi)提交相關(guān)的文件。提出援引加入的相關(guān)文件包括：

①以書面請(qǐng)求的方式提交援引加入聲明;

②包含于在先申請(qǐng)中的完整項(xiàng)目或部分的文件;

③在先申請(qǐng)的副本(如果申請(qǐng)人已提交或在請(qǐng)求書中指明由受理局代為制作或傳送，或已通過DAS提交在先申請(qǐng)文件，則不需要再次提交在先申請(qǐng)的副本);

④如果在先申請(qǐng)的語言沒有使用國際申請(qǐng)的語言，應(yīng)當(dāng)將其翻譯成國際申請(qǐng)的語言;如果該國際申請(qǐng)還應(yīng)翻譯成國際檢索單位接受的譯文或國際公布的譯文，應(yīng)當(dāng)將其翻譯成相應(yīng)譯文要求的語言;

⑤在遺漏部分的情況下，在信函中指明遺漏部分出現(xiàn)在在先申請(qǐng)中的具體位置，如果涉及到需要提供譯文的，還應(yīng)指出在譯文中的具體位置。

援引加入程序不需要繳納費(fèi)用。

明顯錯(cuò)誤更正請(qǐng)求

“明顯錯(cuò)誤”是指申請(qǐng)文件的內(nèi)容不是原本想要呈現(xiàn)的內(nèi)容，并且除了建議更正的內(nèi)容之外不可能是其他更正內(nèi)容的錯(cuò)誤。該錯(cuò)誤對(duì)于申請(qǐng)人和更正該錯(cuò)誤的主管國際單位都應(yīng)當(dāng)是明顯的。

對(duì)于申請(qǐng)文件中的請(qǐng)求書、說明書、權(quán)利要求書、附圖以及其他后提交文件，申請(qǐng)人可以提出明顯錯(cuò)誤更正，但以下內(nèi)容除外：

①遺漏的國際申請(qǐng)一項(xiàng)或多項(xiàng)內(nèi)容，或者國際申請(qǐng)的一頁或多頁，即使是由于在提交國際申請(qǐng)時(shí)(例如復(fù)印或裝訂時(shí))的明顯疏忽造成的;

②摘要中的錯(cuò)誤;

③根據(jù)條約第19條修改的錯(cuò)誤，除非國際初步審查單位是有權(quán)許可該錯(cuò)誤更正的主管單位;

④優(yōu)先權(quán)要求或者改正或增加優(yōu)先權(quán)中的錯(cuò)誤，且更正錯(cuò)誤可能導(dǎo)致優(yōu)先權(quán)日期的修改。

何時(shí)能增加或修改優(yōu)先權(quán)要求

申請(qǐng)人可以自優(yōu)先權(quán)日起16個(gè)月內(nèi)或國際申請(qǐng)日起4個(gè)月(以后到期為準(zhǔn))向受理局或國際局提交聲明增加、刪除或修改優(yōu)先權(quán)要求，如果因?yàn)樵黾?、刪除或修改導(dǎo)致該國際申請(qǐng)的最早優(yōu)先權(quán)日發(fā)生變化的，以變動(dòng)后最早的優(yōu)先權(quán)日計(jì)算該期限。

如果申請(qǐng)人向國際局提出了提前公布的請(qǐng)求，且增改優(yōu)先權(quán)的要求是在提出提前公布請(qǐng)求之后，那么，受理局或國際局將認(rèn)為未收到增改優(yōu)先權(quán)的請(qǐng)求。但如果申請(qǐng)人在國際申請(qǐng)公布的技術(shù)準(zhǔn)備完成之前已撤回了提前公布請(qǐng)求的，在規(guī)定期限內(nèi)提處的增改優(yōu)先權(quán)的要求將繼續(xù)有效。

超過優(yōu)先權(quán)增改期限提出的增改優(yōu)先權(quán)的請(qǐng)求將不會(huì)被接受，但申請(qǐng)人可以在優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月內(nèi)向國際局繳納一筆特別費(fèi)用，要求國際局公布其相關(guān)請(qǐng)求。

國際申請(qǐng)的國際階段能夠撤回哪些項(xiàng)目

申請(qǐng)人可在自優(yōu)先權(quán)之日起30個(gè)月隨時(shí)撤回國際申請(qǐng)、對(duì)某個(gè)國家的指定、某個(gè)優(yōu)先權(quán)要求、國際初步審查要求和國際初步審查中對(duì)某個(gè)國家的選定。

此外，申請(qǐng)人還可以撤回補(bǔ)充國際檢索請(qǐng)求，撤回的期限為向申請(qǐng)人傳送補(bǔ)充國際檢索報(bào)告或宣布不制定此報(bào)告的宣布之前的任何時(shí)間。撤回請(qǐng)求需要傳送給國際局或被指定的補(bǔ)充檢索單位，并且撤回請(qǐng)求在其被收到后才生效。目前，作為國際檢索單位的中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局未提供補(bǔ)充國際檢索服務(wù)。

撤回國際申請(qǐng)的必要條件

提出撤回請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)由全體申請(qǐng)人簽字。受委托的共同代理人或共同代表可以代表所有申請(qǐng)人在撤回請(qǐng)求上簽字，但前提是所有申請(qǐng)人已在委托書上簽字。